配置文件
配置文件允许参与者设置规则,以指示直接转矩何时以及以何种顺序引入其库存中的交付进行结算. 有四种主要的配置文件类型:
- 授权:允许参与者控制哪些交付订单在结算日提交结算. 授权模式分为被动授权和主动授权两种. 被动设置自动授权事务,不需要参与者干预. 活动设置需要在结算前获得参与者的授权.
- 提交订单: 允许参与者控制直接转矩引入参与者的事务以进行夜间周期处理的顺序. 如果未设置,则顺序为:
- 重新滴
- 连续净结算(CNS)
- 客户帐户自动转帐服务. 交付参与者可以选择将其不符合cns条件的ACATS交付从澳门赌场发送到IMS,而不是直接输入.
- 配对机构交易
- 平衡订单. 交付参与者可以选择将其非cns合格的平衡订单交付从北卡罗来纳发送到IMS,而不是直接输入.
- 夜间送货单
喜欢不同提交顺序的参与者可能会, 收费的, 指示直接转矩定制此订单以满足他们的需求. 例如, 参与者可以指示直接转矩在他们的CNS分娩前介绍他们的NSCC的Auto DO ACATS.
- 回收秩序:允许参与者指示直接转矩全天尝试哪些订单待处理交易. 有3个关键的交付配置文件:绿色,黄色和红色.
- 绿色概要试图按照参与者创建的概要所指示的顺序处理交付, 如果头寸可用,并且接收方和交付方都能满足风险管理控制,则处理交易.
- 黄色配置文件将只按照参与者指定的顺序处理交付, 包括为等待接收方控制的交付保留位置.
- 红色配置文件不处理交付,除非由交付方指示, 尽管交付是基于创建的概要文件进行排队的.
- 重新滴:允许参与者指示直接转矩自动尝试重新交付未处理的事务(例如.e.(如因头寸不足或风险管理控制不足而放弃交易).
交易
IMS为进入直接转矩结算系统的不同事务处理各种处理流. 事务类型是不同交付订单类型的高级类别.g., 机构交付, 夜间交付订单——以及非交付订单的事务类型, 比如种族隔离, 备忘录被分类, 等. 所有非交付订单事务在IMS中被指定为“OTHR”事务类型. 下面是IMS事务类型的列表、它们的IMS代码和简要说明:
事务状态
当事务经过IMS的各个阶段时,应用概要文件, 输入命令, 处理事件发生——它们被分配到适当的IMS状态. 每次事务的状态发生变化, 它被分配了一个新的状态, 允许用户跟踪事务状态. 虽然在IMS中事务可以有几个状态,但一个事务可以一次进出, 大多数事务都遵循一个共同的流程. 交易 enter IMS in an “Unprocessed” state; most become “Authorized” and ultimately are sent to settlement w在这里 they are “Made” or “Dropped.”